2004年11月30日，创维创始人黄宏生因涉嫌刑事犯罪被香港廉政公署拘捕。相对于其他企业，创维创造了一个奇迹：企业在老板出事之后，避免了崩塌甚至在壮大。2009年，创维的利润已经超过13亿港币，增长了几乎十倍。

       文 本刊记者 马丽

       “如果不重视合规，可能创维在2004年的风波中就倒塌了”。 中国家电业巨头创维集团法务部知识产权经理王承恩如是说。2004年11月30日，创维创始人黄宏生因涉嫌刑事犯罪被香港廉政公署拘捕。相对于其他企业，创维创造了一个奇迹：企业在老板出事之后，避免了崩塌甚至在壮大。此前，杨斌的欧亚农业、唐万新的德隆、顾雏军的科龙无一能避免崩塌的命运。

       成功与创始人剥离的创维，由职业经理人根据法律和公司制度来治理公司，发展得越来越好。原来创维的利润每年一到两个亿港币，到了2009年，创维的利润已经超过13亿港币，增长了几乎十倍。

       创维的鹰和犬

       创维刚刚组建集团时，总部只有三个部门——审计、法务和财务，仅有的三个部门中，负责合规工作的就占了两个——审计和法务，创维对合规管理的重视由此可见一斑。王承恩告诉记者，审计和法务被称为创维的“鹰”和“犬”，鹰是从上空侦查，犬在地上巡逻，在各自的领域内发现问题，解决问题。

       作为两个主要合规管理部门之一，审计部主要是依据公司的规章制度从财务角度对公司进行审查，据王承恩介绍，创维的审计部门的四十个人分成二十个小组，在全国各地的子公司、办事处审查它们的财务操作是否规范。他们的工作相当辛苦，二十个小组一年只有一次碰头的机会，有的审计员放出去以后，三四年都没有回过深圳总部。

       法务部作为另外一个主管合规管理的部门，主要负责法律方面的审查，但是王承恩表示，创维法务部的合规工作已经超过了法律审查的范畴，基本上非财务审查之外的合规工作都在法务部这边。合规管理是近年来才提及的概念，很多人并不清楚其与法务部的关系，以创维的操作为例，法务部与合规是交叉的关系，合规的外延要比法务大，但是法务部也有合规管理之外的工作内容。当然，王承恩告诉记者，有些企业有专门的合规管理部门，比如平安证券，他们的合规管理部与法务部的工作是分开的。

       在创维，除了审计部和法务部外，财务部和董事长办公室也有监督企业制度执行的功能，但是它们在合规管理方面的职能是偶尔、零散的。

       对于一般的公司来讲，合规管理就是非常重要的工作，一个公司如果没有合规管理就等于没有规矩，你就会发现你的公司经常有些莫名其妙的损失，包括员工违法或者是无意的违约。但是王承恩指出，对于上市公司来讲合规管理是更重要的事情，因为上市公司一般都是比较知名的企业，如果合规工作没有做好，某个突发的个案会对整个公司的声誉有非常不好的影响，一不小心股票的市值就会往下掉，殃及到市场的一般投资者。

       正因为如此，在香港上市创维非常重视合规工作。创维集团总部有200多名职员，其中审计部和法务部的人员就占去了三分之一强，正是对合规工作的无比重视，才使得创维集团成功躲过了2004年的风波。

       预防为主，不忘反面教材

       创维合规工作的重点是预防，在问题还没有产生前控制住。但是王承恩指出，做预防工作还是要通过已经发生的案件作为点睛之笔，通过反面教材警示公司上下哪些事情是不能做的，哪些流程是必须走。

       在创维，这种对合规工作的改进和完善的“点睛”案件为数不少。在劳动用工方面，2008年1月1日，《劳动合同法》正式实施，此前半年时间内，创维法务部会同人力资源部门对公司的劳动用工问题对照新法认真梳理了一遍，但是仍然会发现还有问题没有预防住，后面产生了一系列劳动纠纷案件，他们就根据发生的案件对公司的用工制度进行补充完善，堵上漏洞。

       在合同方面，由于原来的合同文本对违约责任规定得比较笼统，创维遇到一些典型案件，吃了一些亏。在这些案件之后，创维开始总结：如果对方出现违约怎样更有利的主张我们的权利；如果己方违约，怎样可以把违约责任减少到最低？并据此制定了具体的关于合同违约责任的操作指引。

       至此，你大致可以看出创维如何开展合规工作的了。“不断制定制度，这相当于‘立法’，接来是‘执法’，审计部和法务部在各自的领域内去检查这些规章制度的被执行情况，再根据执行中出现的问题对原有制度进行不断地更新和完善。这两块是互动性的环节。”王承恩如此表述创维的合规工作开展模式。

       “虽然有制度，但是违反制度却没人处罚，就会导致整个合规管理工作很难开展。”王承恩强调了处罚违反制度行为的重要性。创维对销售人员实行过的最严厉的处罚措施是，要求违反公司合同操作指引导致货款无法收回的业务员及其部门领导分担货款费用。“这个措施由于过于严厉，以及适法性方面还存一些争议已经被创维停止”，但是创维确实因此呆坏账非常少，也没有员工对公司的规章制度视同儿戏。

       举这个例子，王承恩只是想说明，规章制度的有效执行一定要有相应的处罚配套措施，否则制定出来的规章也没有约束力。

       重视沟通和合规意识的培养

       合规工作者既是公司规章制度的制定者，也是执行者。作为这样一种角色，如何获得“被管理者”的理解和支持，以推进规章制度的顺利执行是非常重要的，也是工作中的难点。

       王承恩告诉记者，他们经常有业务部门的同事拿个合同过来，就站在那里等着法务部给合同盖章，把法务部当成了立等可取的照相馆。合同审查者就要跟当事人解释，“按照公司的制度，你至少需要提前三天送审，我们提前看完了觉得没问题才能盖章通过，有问题的话你还要拿回去修改，修改完了以后再盖章。”

       往往这个时候送审合同的人就不理解了，“我这个合同签了就会给公司带来几百万的收益，有钱你不赚，非得这么磨叽。”面对这种抱怨，法务部曾经也会给业务部的同事网开一面，速签速决，直到一个反面例子的出现。

       有个销售部的合同很着急，需要马上签，当时法务部具体审查合同的经办人没有认真看就签字了，签完以后出了大事情。合同中创维是销售方，对方是购货方，但是这个合同支付价款和时间都没有写清楚，合同标的高达数百万元。“这个就是很好的反面教材，用其来说服不要审查的职员很有说服力，对法务部自身工作者来说也 是个警醒：给业务部门通融，不是在帮他们，而是在帮倒忙。”王承恩表示。

       当然需要沟通的不只是作为“被管理者”的普通员工，上级领导也需要沟通。

       创维曾经在十堰建设厂房，建设一个工程从开始的立项，到招投标，再到施工，最后到结算，这是一个很漫长的过程，公司也有一整套相应的招投标制度，但是当时公司领导有一个想法：尽快把这个工程处理完，把厂房盖起来投产。这个中间法务部就需要去解释并说服领导，为什么要走程序，并且一定要走程序。

       由是，王承恩指出，要想开展好合规工作，一定要重视沟通和合规意识的培养，宣传教育在这方面就要发挥很重要的作用，尤其是从反面教材中总结出来的经验教训一定要通过教育让公司上下引以为戒。

       “当然我们对上级领导和普通职员会采取不同的宣传口径”，王承恩笑着表示，“对高层，你要跟他讲哪些制度应该制定和完善，之后又该怎样才能更好地执行；对员工要更多地发挥反面教材的警示作用，告诉他们不要‘轻举妄动’。”

       “重视合规，你会发现你的投入会有很强大的产出。”这是王承恩根据创维的实践给合规工作做的最后总结。